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天下中小企业股份转让零碎股票转让方法确定及变卦指引

天下中小企业股份转让零碎股票转让方法确定及变卦指引

天下中小企业股份转让零碎股票转让方法确定及变卦指引

分类:
规章制度
作者:
泉源:
2018/01/25 16:15

 

第一章 总则

 

第一条 为明白天下中小企业股份转让零碎(以下简称天下股转零碎)请求挂牌公司、挂牌公司股票(以下简称股票)转让方法确实定、变卦以及做市商参加、加入等相干事件,依据《天下中小企业股份转让零碎业务规矩(试行)》、《天下中小企业股份转让零碎股票转让细则》(以下简称《转让细则》)等有关规则,订定本指引。

第二条 做市转让方法和聚集竞价转让方法确实定及变卦实用本指引。

延续竞价转让的施行条件、延续竞价转让方法确实定及有关变卦要求,由天下中小企业股份转让零碎无限责任公司(以下简称天下股转公司)另行订定。

第三条 请求挂牌公司股东大会该当就股票接纳做市转让方法或聚集竞价转让方法作出决定。

股票挂牌时拟接纳聚集竞价转让方法的,天下股转零碎依照挂牌公司所属市场层级确定其股票聚集竞价拉拢频次。

第四条 挂牌公司提出请求并经天下股转公司赞同,可以变卦股票转让方法。

挂牌公司拟请求变卦股票转让方法的,其股东大会该当就股票转让方法变卦事件作出决定。挂牌公司该当在股东大会集会完毕后2个转让日内涵天下股转公司指定信息表露平台(以下简称指定网站)通告决定内容。

第五条 股票拟变卦为聚集竞价转让方法的,天下股转零碎依照挂牌公司所属市场层级确定其股票聚集竞价拉拢频次。

接纳聚集竞价转让方法的股票,挂牌公司所属市场层级调解时,天下股转零碎将在其市场层级调解失效当日对其股票的拉拢频次停止调解。

 

第二章 请求挂牌公司股票转让方法确实定

 

第六条 股票挂牌时拟接纳聚集竞价转让方法的,请求挂牌公司该当在提交挂牌请求资料的同时,向天下股转公司提交以下资料:

(一)关于股票接纳聚集竞价转让方法的请求(附件1);

(二)关于赞同公司股票接纳聚集竞价转让方法的股东大会决定;

(三)天下股转公司要求提交的其他资料。

第七条 股票挂牌时拟接纳做市转让方法的,该当具有以下条件:

(一)2家以上做市商赞同为请求挂牌公司股票提供做市报价效劳,且此中一家做市商为引荐该股票挂牌的主理券商或该主理券商的母(子)公司;

(二)做市商算计获得不低于请求挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;

(三)天下股转公司规则的其他条件。

第八条 股票挂牌时拟接纳做市转让方法的,请求挂牌公司该当在提交挂牌请求资料的同时,向天下股转公司提交以下资料:

(一)关于股票接纳做市转让方法的请求(附件2);

(二)关于赞同公司股票接纳做市转让方法的股东大会决定;

(三)做市商为请求挂牌公司股票提供做市报价效劳请求(附件3);

(四)天下股转公司要求的其他资料。

第九条 天下股转公司在出具赞同挂牌检察意见时,确认请求挂牌公司股票的转让方法。

第十条 股票接纳做市转让方法的,请求挂牌公司该当在股票挂牌前确认做市商做市库存股票曾经依照中国证券注销结算无限责任公司(以下简称中国结算)要求注销于做市商做市公用证券账户,并将做市商做市库存股票注销后果向天下股转公司陈诉。

第十一条 请求挂牌公司该当依照天下股转公司的要求在地下转让阐明书和挂牌提示性通告(附件4)中表露其股票转让方法。

 

第三章 聚集竞价转让方法变卦为做市转让方法

 

第十二条 接纳聚集竞价转让方法的股票,挂牌公司请求变卦为做市转让方法的,该当契合以下条件:

(一)2家以上做市商赞同为该股票提供做市报价效劳,而且每家做市商已获得不低于10万股的做市库存股票;

(二)天下股转公司规则的其他条件。

第十三条 挂牌公司该当在作出有关变卦转让方法的决定后6个月内,向天下股转公司提交以下请求资料:

(一)变卦股票转让方法为做市转让方法请求(附件5);

(二)挂牌公司关于变卦股票转让方法的股东大会决定;

(三)做市商为挂牌公司股票提供做市报价效劳请求(附件6);

(四)天下股转公司要求的其他资料。

第十四条 天下股转公司收到请求资料后,在3个转让日内出具意见,并于出具意见当日收市后告诉挂牌公司和相干做市商。挂牌公司该当于天下股转公司出具意见当日在指定网站通告(附件7)。

第十五条 天下股转公司赞同挂牌公司股票转让方法变卦为做市转让方法的,自天下股转公司出具意见之日后第二个转让日起该股票转让方法变卦为做市转让方法,相干做市商该当实行对该股票的做市报价任务。

 

第四章 做市转让方法变卦为聚集竞价转让方法

 

第十六条 接纳做市转让方法的股票,挂牌公司请求变卦为聚集竞价转让方法的,该当契合以下条件:

(一)该股票一切做市商均已满意《转让细则》关于最低做市限期的要求,且均赞同加入做市;

(二)天下股转公司规则的其他条件。

第十七条 挂牌公司该当在作出有关变卦转让方法的决定后10个转让日内,向天下股转公司提交以下请求资料:

(一)变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法请求(附件8);

(二)挂牌公司关于变卦股票转让方法的股东大会决定;

(三)做市商赞同加入做市声明(附件9);

(四)天下股转公司要求的其他资料。

第十八条 天下股转公司收到请求资料后,在3个转让日内出具意见,并于出具意见当日收市后告诉挂牌公司和相干做市商。挂牌公司该当于天下股转公司出具意见当日在指定网站通告(附件10)。

第十九条 天下股转公司赞同挂牌公司股票转让方法变卦为聚集竞价转让方法的,自天下股转公司出具意见之日后第二个转让日起相干股票转让方法变卦为聚集竞价转让方法,相干做市商中止为该股票提供做市报价效劳,并该当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市公用证券账户。

 

第五章 请求后续参加为股票做市

 

第二十条 挂牌时接纳做市转让方法的股票,拟后续参加的做市商须在该股票挂牌满3个月前方可经请求赞同后为该股票提供做市报价效劳。

做市商加入做市后,1个月内不得请求再次为该股票做市。

第二十一条 接纳做市转让方法的股票,做市商拟后续参加为该股票做市的,应向天下股转公司提交后续参加做市请求(附件11)。天下股转公司承受请求的工夫为每个转让日的15:30至17:00。

第二十二条 天下股转公司收到请求后,在3个转让日内出具意见,并于出具意见当日收市后告诉提出请求的做市商。

天下股转公司赞同请求的,该做市商该当于天下股转公司出具意见当日在指定网站通告,并于次一转让日开端实行对该股票的做市报价任务。

第二十三条 挂牌公司提交将股票由做市转让方法变卦为聚集竞价转让方法请求后,天下股转公司停息承受做市商后续参加为该股票做市的请求,曾经承受请求的,中断检察。

挂牌公司撤回相干请求或相干请求被天下股转公司出具差别意意见的,天下股转公司将重新开端承受做市商后续参加为该股票做市的请求,曾经承受请求的,持续检察。

挂牌公司相干请求经天下股转公司赞同的,天下股转公司中止承受做市商后续参加为该股票做市的请求,曾经承受请求的,停止检察。

 

第六章 请求加入为股票做市

 

第二十四条 挂牌时接纳做市转让方法的股票和由聚集竞价转让方法变卦为做市转让方法的股票,其初始做市商为股票做市不满6个月的,不得请求加入为该股票做市。后续参加的做市商为相干股票做市不满3个月的,不得请求加入为该股票做市。

第二十五条 做市商拟加入为股票做市的,应向天下股转公司提交加入做市请求(附件12)。天下股转公司承受请求的工夫为每个转让日的15:30至17:00。

第二十六条 天下股转公司收到请求后,在3个转让日内出具意见,并于出具意见当日收市后告诉请求加入的做市商。

天下股转公司赞同请求的,该做市商该当于天下股转公司出具意见当日在指定网站通告,自次一转让日起中止实行为相干股票提供做市报价效劳,并该当依照《转让细则》有关规则将该挂牌公司股票转出做市公用证券账户。

 

第七章 特别情况处置

 

第二十七条 接纳做市转让方法的股票发作下列情况之一,将招致该股票做市商缺乏2家时,天下股转公司于有关情况发作当日收市后在公司网站通告相干状况:

(一)该股票做市商提出请求并经天下股转公司赞同,加入为该股票做市;

(二)该股票做市商被停息、停止从事做市业务,或被制止为该股票做市。

自上述情况发作次一转让日起,该股票停息转让。停息转让时期,挂牌公司该当每5个转让日在指定网站公布一次提示性通告。

第二十八条 发作第二十七条所述情况招致股票停息转让的,相干股票在以下情况发作后规复转让:

(一)该股票做市商在30个转让日内规复为2家以上;

(二)挂牌公司在30个转让日内提出请求并经天下股转公司赞同,股票转让方法变卦为聚集竞价转让方法;

(三)根据《转让细则》第十八条规则,天下股转公司强迫将股票转让方法变卦为聚集竞价转让方法。

因发作上述(一)、(三)情况,股票规复转让的,天下股转公司于规复转让前一转让日在公司网站通告相干状况。

 

第八章 附则

 

第二十九条 本指引中触及天下股转公司依据请求资料出具意见的,相干时长自天下股转公司收到请求资料的次一转让日起算。如需请求人增补资料的,检察限期自资料增补完备之日起重新起算。

第三十条 本指引所称“以上”包括本数,“缺乏”不包括本数。

第三十一条 本指引由天下股转公司担任表明。

第三十二条 本指引自2018年1月15日起实施。

附件:

1.关于股票接纳聚集竞价转让方法的请求

2.关于股票接纳做市转让方法的请求

3.做市商为请求挂牌公司股票提供做市报价服

务请求

4.XX株式会社关于股票挂牌的提示性通告

5.变卦股票转让方法为做市转让方法请求

6.做市商为挂牌公司股票提供做市报价效劳申

7. XX株式会社关于变卦股票转让方法为

做市转让方法的提示性通告

8.变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法请求

9.做市商赞同加入做市声明

10. XX株式会社关于变卦股票转让方法为

聚集竞价转让方法的提示性通告

11. 做市商后续参加做市请求

12. 做市商加入做市请求

附件1

 

关于股票接纳聚集竞价转让方法的请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决议本公司股票挂牌时接纳聚集竞价转让方法。现本公司请求挂牌时股票接纳聚集竞价转让方法。

本公司答应所提供的请求资料真实、精确、完好,决定顺序正当合规,因提供的请求资料不契合上述答应及决定顺序守法违规等题目所惹起的统统执法责任由本公司自行承当。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件2

 

关于股票接纳做市转让方法的请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决议本公司股票挂牌时接纳做市转让方法。现本公司请求挂牌时股票接纳做市转让方法。

现在,已有2家以上做市商(XX、XX、……)赞同为本公司股票提供做市报价效劳,且此中1家为引荐本公司挂牌的主理券商XX/该主理券商的母(子)公司。上述做市商(拟)获得的库存股票算计XX股,算计占本公司总股本X%,此中做市商XX(拟)获得的库存股票XX股,做市商XX(拟)获得的库存股票XX股,……。

本公司答应所提供的请求资料真实、精确、完好,决定顺序正当合规,因提供的请求资料不契合上述答应及决定顺序守法违规等题目所惹起的统统执法责任由本公司自行承当。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件3

 

做市商为请求挂牌公司股票提供

做市报价效劳请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司志愿为XX株式会社(请求挂牌公司)股票提供做市报价效劳,请求成为XX株式会社股票挂牌时的初始做市商,并赞同XX株式会社向天下中小企业股份转让零碎无限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《关于股票接纳做市转让方法的请求》。

本公司做市买卖单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX株式会社股票XX股,此中:(拟)从原股东处受让XX股,(拟)经过股票刊行获得XX股,(拟)经过其他正当方法获得XX股,(股票刊行完成后,)占XX株式会社总股本比例为X%。

本公司答应向天下股转公司提供的相干资料真实、精确、完好,并答应实行报价任务、恪守有关做市商的各项规则,志愿承受因违背答应及有关规则而招致的执法结果。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件4

 

XX株式会社

关于股票挂牌的提示性通告

 

本公司股票挂牌地下转让请求曾经天下股转公司赞同。本公司股票将于X年X月X日起在天下股转零碎挂牌地下转让。

证券简称:XX,证券代码:XX。

转让方法:XX。(如为做市转让,应表露做市商信息)

做市商1:XX(全称),引荐本公司股票挂牌的主理券商/引荐本公司股票挂牌的主理券商XX证券公司的母(子)公司。

做市商2:XX(全称)。

……

所属层级:XX。

(若有挂牌同时刊行,应表露刊行信息)本公司挂牌同时刊行总额为XX股,此中限售条件XX股,有限售条件XX股。有限售条件股份将于X年X月X日在天下股转零碎挂牌地下转让。

地下转让阐明书及附件已于X年X月X日、股票刊行状况陈诉书已于X年X月X日表露于天下股转零碎指定信息表露平台www.neeq.com.cn或www.neeq.cc,供投资者查阅。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件5

 

变卦股票转让方法为做市转让方法请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决议本公司股票(证券简称:XX,证券代码:XX)由聚集竞价转让方法变卦为做市转让方法。现本公司请求变卦股票转让方法为做市转让方法。

现在,已有2家(以上)做市商(XX、XX、……)赞同为本公司股票提供做市报价效劳,且各做市商均已获得不低于10万股的本公司股票。此中,做市商XX获得的拟作为做市库存股票的本公司股票XX股,做市商XX获得的拟作为做市库存股的本公司股票XX股,……。

本公司答应所提供的请求资料真实、精确、完好,决定顺序正当合规,因提供的请求资料不契合上述答应及决定顺序守法违规等题目所惹起的统统执法责任由本公司自行承当。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件6

 

做市商为挂牌公司股票提供做市

报价效劳请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司志愿为XX株式会社(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)提供做市报价效劳,请求成为XX株式会社股票做市商,并赞同XX株式会社向天下中小企业股份转让零碎无限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《变卦股票转让方法为做市转让方法请求》。

本公司做市买卖单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX株式会社股票XX股(此中,在天下中小企业股份转让零碎买入XX股,经过股票刊行获得XX股,经过其他正当方法获得XX股)。

本公司自营证券账户所持XX株式会社股票共XX股(此中,自营证券账户XX持有XX股,自营证券账户XX持有XX股,……)。

本公司答应向天下股转公司提供相干资料的真实、精确、完好,并答应实行报价任务、恪守有关做市商的各项规则,志愿承受因违背答应及有关规则而招致的执法结果。

附件:股票划转请求

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件

 

股票划转请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

现本公司请求将本公司自营证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX株式会社全部股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司做市证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件7

 

XX株式会社关于

变卦股票转让方法为做市转让方法的

提示性通告

 

XX株式会社(以下简称“公司”)变卦股票转让方法为做市转让方法请求曾经天下股转公司赞同。公司股票将于X年X月X日起变卦为做市转让方法。变卦前,公司股票仍接纳聚集竞价转让方法停止转让。

证券简称:XX,证券代码:XX。

做市商1:XX(全称)。

做市商2:XX(全称)。

……

特此通告。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件8

 

变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法

请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司股东大会已于X年X月X日依法作出决定,决议本公司股票(证券简称:XX,证券代码:XX)由做市转让方法变卦为聚集竞价转让方法。现本公司请求变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法。

经与做市商协商分歧,本公司股票一切做市商XX、XX、……均赞同加入为本公司股票做市。此中,做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;做市商XX为本公司股票的初始做市商/后续参加做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月;……,均契合《天下中小企业股份转让零碎股票转让细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司答应所提供的请求资料真实、精确、完好,决定顺序正当合规,因提供的请求资料不契合上述答应及决定顺序守法违规等题目所惹起的统统执法责任由本公司自行承当。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件9

 

做市商赞同加入做市声明

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司志愿请求加入为XX株式会社(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)提供做市报价效劳,并赞同XX株式会社向天下中小企业股份转让零碎无限责任公司(以下简称天下股转公司)提交《变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法请求》。

本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月,契合《天下中小企业股份转让零碎股票转让细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司答应向天下股转公司提供相干资料的真实、精确、完好,并答应恪守天下股转公司的各项规则,志愿承受因违背答应及有关规则而招致的执法结果。

附件:股票划转请求

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件

 

股票划转请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX株式会社全部股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件10

 

XX株式会社关于

变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法的

提示性通告

 

XX株式会社(以下简称“公司”)变卦股票转让方法为聚集竞价转让方法请求曾经天下股转公司赞同。公司股票将于X年X月X日起变卦为聚集竞价转让方法。变卦前,公司股票仍接纳做市转让方法停止转让。

证券简称:XX,证券代码:XX。

所属层级:XX。

特此通告。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件11

 

做市商后续参加做市请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司志愿为XX株式会社(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)提供做市报价效劳,请求成为XX株式会社股票做市商。

XX株式会社于X年X月X日在天下中小企业股份转让零碎挂牌,挂牌时股票接纳做市转让方法且距今已满3个月/挂牌时股票未接纳做市转让方法。本公司系首次为XX(证券简称)做市/本公司系再次为XX(证券简称)做市,上一次加入为该股票做市的日期为X年X月X日,距今已满1个月。

本公司做市买卖单位:XX;做市证券账户:XX;拟作为做市库存股的XX株式会社股票XX股(此中,在天下中小企业股份转让零碎买入XX股,经过股票刊行获得XX股,经过其他正当方法获得XX股)。

本公司自营证券账户所持XX株式会社股票共XX股(此中,自营证券账户XX持有XX股,自营证券账户XX持有XX股,……)。

本公司答应向天下股转公司提供相干资料的真实、精确、完好,并答应实行报价任务、恪守有关做市商的各项规则,志愿承受因违背答应及有关规则而招致的执法结果。

附件:1. 股票划转请求

2. 关于后续参加做市请求的阐明

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

       

附件12

 

做市商加入做市请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

本公司志愿请求加入为XX株式会社(挂牌公司)股票(证券简称:XX,证券代码:XX)提供做市报价效劳。

本公司为XX(证券简称)的初始做市商/后续参加做市商,从近来一次为该股票做市首日起至今已超越6个月/3个月,契合《天下中小企业股份转让零碎股票转让细则》有关做市商最低做市限期的要求。

本公司答应向天下股转公司提供的相干资料真实、精确、完好,并答应恪守天下股转公司的各项规则,志愿承受因违背答应及有关规则而招致的执法结果。

附件:股票划转请求

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

附件

 

股票划转请求

 

天下中小企业股份转让零碎无限责任公司:

现本公司请求将本公司做市证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)所持XX株式会社全部股票(证券简称:XX,证券代码:XX)划转至本公司自营证券账户XX(买卖单位编码:XX,托管单位编码:XX)。

XX株式会社         

(公章)            

联络人:               

联络德律风:              

年    月    日       

投资者干系